Аудит процедур и документов:

• Проверка документов (формы самосертификации и внутренние положения, инструкции)
• Анализ процедур и процессов
• Проверка отчетности за 3 года
• Интервью с сотрудниками
• Доработка для полного соответствия требованиям FATCA и CRS

Результат услуги

Вариант 1

«Под ключ» - всё сделаем идеально за вас.

На выходе – полный пакет корректных документов, адаптированных под вашу деятельность, план по доработке требований к процессам и процедурами, обучение сотрудников новым требованиям, помощь в доработке АБС.

Цена от 240 000

Вариант 2

Скажем, что необходимо изменить, но дорабатываете сами.

На выходе - вы получаете рекомендации и подробный план по доработке как документов, так и процедур, мы проводим звонок или встречу с разбором.

Цена от 120 000

Вариант 3

Даем вам подробную инструкцию по проведению аудита, вы проводите его самостоятельно.

На выходе – подробный план мероприятий и перечень необходимых документов (включая их краткое содержание), с которым вы можете самостоятельно проводить проверки.

Цена 60 000

Для кого: сотрудники комплаенс, ПОД/ФТ, операционный блок, бизнес-подразделения, налоговый/юридический департамент, служба внутреннего контроля (СВК) и др. заинтересованные подразделения.

Поможем вам в подготовке и отправке CRS отчетности:

• Анализ клиентской базы с точки зрения необходимости включения в отчет
• Рекомендации по взаимодействию с клиентами для соблюдения требований CRS
• Сбор данных в отношении клиентов, подлежащих отчетности
• Формирование отчетного файла
• Проверка файла перед отправкой
• Ответы на запросы по итогам отчетности
• Проверка отчетности за предыдущие периоды с целью выявления рисков и отправки корректировок
• Консультации по вопросам сбора данных, форматов и формирования отчетности

Цена – от 50 000

Поможем вам в подготовке и отправке FATCA отчетности в IRS:

• Помощь в получении электронного сертификата (digital certificate)
• Регистрация/ восстановление личного кабинета в IDES
• Консультация в части определения перечня клиентов, подлежащих отправке (выявление подотчетных лиц)
• Определение подотчетных клиентов, сбор необходимых сведений для отчетности
• Отправка необходимых уведомлений в ФНС России (173-ФЗ)
• Формирование пакета документов для отправки отчетности в IRS
• Формирование XML-файла для отправки данных
• Поддержка при отправке отчетности в IRS
• Помощь при дальнейшем взаимодействии с IRS по итогам отчетности

Цена – от 30 000

Подготовим для вас полный пакет документов для соответствия требованиями FATCA/ CRS и прохождения всех проверок:

• Разработка идеальных (доработка старых) форм самосертификации для идентификации клиентов
• Разработка внутренней политики
• Разработка отдельных инструкций для клиентских менеджеров
• Подготовка бизнес-требований для доработки АБС и формирования отчетности
• Подготовка функциональных требований для работы с АБС
• Обучение сотрудников новым требованиям

Цена – от 75 000

Поможем разобраться в сложностях исполнения FATCA:

• Восстановление GIIN
• Прохождение FATCA-сертификации
• Подготовка политики по FATCA (комплаенс-программы)
• Проверка отчетности по FATCA (выявление подотчетных лиц)
• Разъяснения в части функционала Ответственного сотрудника по FATCA
• Помощь в получении электронного сертификата для IDES
• Подготовка файлов для отправки отчетности в IRS (XML-файл)
• Проведение аудита по FATCA
• Обучение по FATCA сотрудников
• Отдельные консультации по FATCA по запросу

Цена – от 20 000